ASIC不准别名幼我挑供金融服务3年 指其自力行家通知不达标准

 新闻动态     |      2020-01-12

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前不准John Van Dieren在3年内挑供任何金融服务。此前ASIC对其撰写的自力行家通知(IER)进走了监控。

2019年11月15日,AAT拒绝暂缓实走禁令,也拒绝暂缓议定媒体发布禁令。

在禁令期间,Van Dieren老师不及挑供与公司营业相关的IER、偏见或估值;该等营业包括收购竞价、《2001年公司法》第5.1条下的安排方案和经成员应允的收购。

ASIC对Van Dieren老师行为澳大利亚金融服务(AFS)持牌方Stantons International Securities Pty Ltd (Stantons)的董事和义务经理准备的若干文件进走了监视。这包括对每个IER的基础参与原料(underlying engagement materials)的审阅。

ASIC发现Van Dieren老师在自力性方面的走为存在忧忧郁,包括未能指斥性地审阅和识别某些IER所倚赖的行家通知中的舛讹,以及某些IER中存在舛讹陈述。在此基础上,ASIC有理由笃信Van Dieren老师在挑供金融服务方面异国受到有余的培训或能力不及以胜任,也未能按照某些金融服务法律。

ASIC专员John Price说,“行为金融编制的把关人,AFS持牌方允诺挑供自力行家通知的义务更添壮大。行家持牌方的董事和负责管理人员必须已足自力性和专科能力的标准,以确保这些职责得到已足。当董事和管理人员未能实走职责时,吾们将采取走动将他们逐出这个走业”。

本文翻译为外汇天眼挑供,原文出自ASIC官网 返回外汇网始页,查看更多>>

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